记者|张晓云 7月13日，上海证监局在官网披露了对上海久富财富基金销售无限企业（下称久富财富）《行政处分事前告知书》送达公告，拟对其作出行政处分决议，处以三十万元罚款，并责令中止基金效劳业务。 现实上，这家企业早在两年前已人去楼空。 久富财富曾与华夏、鑫元、易方达、广发等基金企业签署代销协议，顶峰时期代销基金只数一度高达100多只。 2020年12月，头部公募基金企业暂停了久富资产子企业——上海久富财富基金销售无限企业（下称“上海久富财富”）的基金销售业务，引发市场关注。 同月，上海证监局对上海久富财富拟作出暂开办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施决议。上海证监局以为，该企业财务情况继续好转，营业场所无人办公，企业继续运营才能存在严重不确定性，已无法满足展开基金销售业务该当具有的条件。 天眼查信息显示，上海久富财富成立于2011年12月，企业大股东爲久富资产，穿透后，实践控制人爲武汉市川归信息技术无限企业，该企业大股东爲自然人周喻。 事先因触及一宗私募基金纠纷，界面旧事记者于2020年12月28日实地走访久富资产两处办公地点，均已人去楼空。 一处是久富资产作爲私募基金在中基协备案的办公地址——上海市浦东新区金海路1255号。该地点位于一个某集团的办公园区内。“久富？早搬走两年多了！”园区门卫表示。 久富资产在中基协备案的办公地点 二是久富财富的办公地点——浦东新区民活路1403号上海信息大厦1215室。 当天下午，界面旧事记者离开信息大厦12楼，现场异样人去楼空，大门紧锁，屋边疆板上仅剩下一地废纸和一些电脑主机等杂物。一位在该楼层办公的其他企业职员表示，久富资产搬走良久了。 “这家企业很邪门，半年前一夜之间就开张了，事先企业法人忽然被拘留了。如今这个房子正在招租中。”大厦物业人员表示。 久富财富办公点 图片拍摄：界面旧事 现实上，之后监管的送达公告也证明了这一点。 2021年3月，上海证监局发布《行政监管措施决议书》送达公告：因财务情况继续好转，营业场所无人办公，企业继续运营才能存在严重不确定性，已无法满足展开基金销售业务该当具有的条件，上海证监局决议对久富财富采取暂开办理基金销售相关业务12个月的行政监视管理措施。 2021年10月，上海证监局曾发布立案告知书送达公告，因涉嫌违背《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规则，决议对久富财富停止立案调查。 往年以来，监管层关于基金销售业务中的风险破绽监管加码，关于独立基金销售机构监管则更趋严厉。久富财富并不是近期独一接到罚单的基金销售机构。 7月7日，西藏证监局对喜鹊财富基金销售无限企业采取了责令暂开办理相关业务6个月的监视管理措施，并对董事长、法定代表人王峥峰出具警示函。喜鹊财富在运营管理上存在5类违规行爲，并在外部控制、信息技术方面均存在4类违规行爲。 7月11日，北京证监局对乾道基金销售无限企业及其总经理董云巍出具罚单，企业在业务、信披、风控等方面存在8项违规行爲，北京证监局责令乾道基金暂开办理相关业务3个月。 同日，北京监管局对北京电盈基金销售无限企业（以下简称“电盈基金”）及总经理出具监管罚单。依据决议书，因多项违规行爲，北京监管局责令电盈基金暂开办理相关业务12个月，同时总经理曲馨月被出示警示函。 7月12日，北京证监局发布公告称，经查，北京微动利基金销售无限企业存在六项违规行爲，企业及总经理被北京证监局出具罚单，企业暂开办理相关业务3个月。 免责声明：本文来自腾讯旧事客户端创作者，不代表腾讯网的观念和立场。